Банк России против инсайдеров

Банк России опубликовал указание № 5222-У, принятое сотрудниками регулятора еще 1 августа 2019 года, в котором дал практические пояснения юридическим лицам по борьбе с распространением инсайдерской информации. ЦБ РФ выпустил указание для пояснения ст. 4 закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации» № 224-ФЗ. В документе даются практические рекомендации, как выявить инсайдеров и как осуществлять внутренний контроль в организациях.

Центробанк в указании № 5222-У советует юридическим лицам:

• вести список инсайдеров, а также лиц, подозреваемых в манипулировании рынком;

• уведомлять граждан, что их включили в инсайдерский список, и рассказать им о последствиях такого статуса;

• передать сведения об инсайдерах в финансовые организации, которые торгуют активами компании, чтобы подтвердить, что переданная информация не должна влиять на результаты купли-продажи ценных бумаг или аукционов;

• определить должностное лицо, которое будет проводить внутренний контроль на предмет незаконного распространения информации за пределы организации;

• уведомить сотрудников компании о необходимости сообщать обо всех подозрительных операциях уполномоченному должностному лицу.

Банк России сообщил, что он будет анализировать информацию обо всех нестандартных сделках на финансовых рынках. Как уполномоченные должностные лица, так и участники торгов вправе направить в ЦБ РФ жалобу по поводу заключения подозрительных договоров, резкого изменения стоимости ценных бумаг без официального инфоповода. Таким инфоповодом, например, стал законопроект об ограничении иностранного участия в значимых российских интернет-ресурсах. Сначала акции Яндекса резко упали, а после сообщений об отзыве законопроекта – начали возвращать свои позиции.

Центробанк подчеркивает, что указание № 5222-У направлено на организацию деятельности брокеров и юридических лиц, занимающихся выпуском ценных бумаг. Регулятор указывает на то, что в каждой организации должны быть созданы локальные нормативные акты, определяющие порядок выявления инсайдеров и способы работы с ними. Также Банк России призывает юридические лица создать свод правил по защите информации и устанавливать право доступа к ней только проверенным лицам.

Выявить инсайдеров, по мнению ЦБ РФ, достаточно просто. Нужно лишь проследить за уровнем доходов и расходов организации, которые в последнее время стали существенно отличаться от обычных показателей. Все нестандартные события в деятельности компании должны быть письменно зафиксированы.

Для усиления защиты информации юридические лица должны установить сроки, в которые раскрытие инсайдерской информации допустимо. В другое время «утечек» данных быть не должно.